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2019年證券從業考試備考—— 證券市場基本法律法規》重點強化_資產證券化參與者

發布時間:2019-08-11 21:44:32

 

1.發起人

資產證券化的發起人是資產證券化的起點,是基礎資產的原始權益人,也是基礎資產的賣方。發起人可以從兩個層面上來理解:一是可以理解為發起貸款等基礎資產的發起人;二是可以理解為證券化交易的發起人。

2.特殊目的機構(SPV)

SPV是一個法律上的實體,可以采取信托、公司或者有限合伙的形式。

3.信用增級機構

信用增級機構負責提升證券化產品的信用等級,為此要向特定目的機構收取相應費用,并在證券違約時承擔賠償責任。信用增級可以通過內部增級和外部增級兩種方式,對應這兩種方式,信用增級機構分別是發起人和獨立的第三方。第三方信用增級機構包括政府機構、保險公司、金融擔保公司、金融機構、大型企業的財務公司等

4.信用評級機構

如果發行的證券化產品屬于債券,發行前必須經過評級機構進行信用評級。目前世界上規模最大、具有較強影響力的三大信用評級機構為標準普爾、穆迪公司和惠譽公司。

5.承銷商

承銷商是指負責證券設計和發行承銷的投資銀行。如果證券化交易涉及金額較大,可能會組成承銷團。

6.服務商

服務商對資產項目及其所產生的現金流進行監理和保管。

7.受托人

受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利,代表投資者行使職能。

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