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2019年證券從業考試備考——《金融市場基礎知識》考點歸納_證券業協會的性質及宗旨

發布時間:2019-08-11 21:44:32

 

考點歸納:證券業協會的性質及宗旨

(1)性質:證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。

(2)宗旨:遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策,遵守社會道德風尚,以科學發展觀為指導,在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下,進行證券業自律管理;發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用;為會員服務,維護會員的合法權益;維護證券業的正當競爭秩序,促進證券市場的公開、公平、公正,推動證券市場的健康穩定發展。

證券登記結算公司

(1)設立條件:設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言,設立證券登記結算公司應當具備下列條件:

第一,自有資金不少于人民幣2億元。

第二,具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施。

第三,主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格。

第四,國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

(2)主要職能:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊登記及權益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。受發行人委托派發證券權益。辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

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